广西壮族自治区江滨医院廉洁风险防控实施方案
 

    为进一步做好医院廉洁风险防控工作，深入推进惩治和预防腐败体系建设，促进权力公开透明运行及行业作风建设，从源头上防治腐败，根据《自治区卫生计生委机关廉政风险防控实施方案》，结合医院工作实际，制定广西壮族自治区江滨医院廉洁风险防控实施方案。
    一、加强廉洁风险防控的重要意义
廉洁风险是指实施公共权力的主体在履行职责、行使权力过程中，可能产生或发生滥用公共权力谋取私利发生不廉洁行为的可能性。医院廉洁风险防控是指围绕权力运行，通过廉洁风险的查找和评估，确定廉洁风险点，评定风险等级，有针对性地加强教育，完善制度，严格管理，强化监督，有效防范和控制不廉洁行为的发生。
加强廉洁风险防控，规范权力运行，是党中央在新形势下做出的加强反腐倡廉建设的重大决策部署，是完善制约和监督机制、促进社会主义民主政治建设的必然要求，是完善具有广西卫生计生特色的惩治和预防腐败体系、从源头上防治腐败的重大举措，是加强领导干部和职工队伍作风建设、实现富民强桂新跨越目标的重要保证。全院干部职工要从事关反腐倡廉建设和卫生计生事业发展全局的战略高度，充分认识加强廉洁风险防控的重要性和必要性，增强推进这项工作的责任感和紧迫感，切实抓出成效。
    二、指导思想、工作原则和目标要求
   （一）指导思想。
深入贯彻党的十八大精神、坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，为建设和谐的医患关系提供有力保障。
   （二）工作原则。
    1.围绕中心、服务大局。以推动医院科学发展为出发点，通过廉洁风险防控规范权力运行，提升工作效能，服务社会经济发展大局。
    2.突出重点、务求实效。针对腐败现象易发多发的重要岗位、关键环节和涉及群众切身利益、社会反映强烈的难点热点问题，把廉洁风险防控融入业务工作和管理流程之中，实现廉洁风险防控与各项工作互相促进、协调发展。
    3.分类指导、有序推进。针对不同科室（部门）、不同岗位特点，合理确定工作目标、任务、方法、步骤，循序渐进，稳妥推进。
    4.积极探索、勇于创新。坚持解放思想、实事求是，探索降低廉洁风险和促进科学发展的体制机制制度，创新从源头预防腐败的改革举措。
   （三）目标要求。
通过实施风险防控工作，达到廉洁风险防控工作的主体责任落实；逐步建立权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、预警及时的防控体系。确保防控体系运行顺畅、执行有力、作用发挥、成效明显。
    三、实施范围
广西壮族自治区江滨医院各党支部、各科室（部门）。
    四、主要任务和方法步骤
   （一）广泛宣传动员，筑牢思想基础。
召开动员会、培训会等，广泛宣传推进廉洁风险防控的重要意义和基本内容，明确工作要求，教育引导广大党员干部，牢固树立廉政风险意识，自觉参与到廉洁风险防控工作中来。
   （二）梳理权力清单，编制职权目录。
编制“职权目录”。根据法定职责，按照权责一致的要求，结合《广西壮族自治区江滨医院规章制度与职责》及工作范围，从科室（部门）、岗位两个层面，全面清理和明确对管理和服务对象行使的各类职权，包括科室（部门）内部的人、财、物管理等职权，摸清职权底数，明确职权名称、内容、承办岗位和法律依据等，编制“职权目录”（参照附件1）
绘制“权力运行流程图”。在编制职权目录的基础上，针对每一项职权，优化运行流程，明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式，绘制“权力运行流程图”。（参照附件2）
   （三）查找廉洁风险，评估风险等级。
    1.查找廉洁风险点。各科室（部门）要紧密结合履行工作职责、有关承办、管理事项的实际，认真梳理在履行职责过程中可能产生或发生滥用职权谋取私利的环节，组织查找岗位廉洁风险点。具体做法是：采取自己找、互相帮、科室（部门）定、领导审的办法，从岗位职责（包括科室（部门）工作人员职责、科室（部门）领导职责、分管院领导职责）和权力运行流程中分析提出可能滋生不廉洁行为的岗位廉洁风险点。从科室（部门）工作人员、科室（部门）领导到院领导，分别对照岗位工作职责、科室（部门）主要职责和权力运行流程，对履职过程和权力运行各环节的廉政风险点进行集体讨论评定，互相提醒、互相补充、共同完成。（参照附件3）
    2.评估廉洁风险等级。在梳理廉洁风险环节、排查岗位廉洁风险点的基础上，深入分析履职和权力运行过程中可能产生或发生以权谋私行为的关键因素，即“权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度”4个方面，并以这些因素作为评估廉政风险等级的参考标准，划分廉政风险等级。
具体做法是：以科室（部门）为单位评估、评定和划分。廉政风险等级一般分为高风险（A）、中风险（B）、低风险（C）三级。一般情况下，在履职和权力运行过程中权力、自由裁量权越大、违纪违法后对社会危害影响大的廉政风险点和涉及重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策、大额资金使用等环节，评定为高风险（A），其他以此类推。
廉洁风险等级的评定，要实事求是，准确判断，合理划分，既要抓重点，也要抓一般；既不能人为拔高，也不能故意降低；既要注意各等级风险所占适当比例，又要注意风险等级划分的质量，认真把握好用权责任与风险等级的关联度。（参照附件4）
   （四）制定防控措施，规范权力运行。
制定廉洁风险防控措施的关键是重在预防，加强对医院领导干部、中层干部权力运行过程监管；廉洁风险防控能否取得实效，关键在于防范措施有效并得到认真执行。各科室（部门）要针对廉政风险和风险等级，依据法律法规、政策规定、廉政要求、工作职责、工作标准，制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可行的防控措施，特别要突出对高等级风险的防控。属于权力行使方面的，要建立健全权力运行程序规定、探索完善分权、控权的有效办法，规范权力行使。特别要围绕重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金的使用，健全议事规则和工作规侧，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容及决策程序，完善“三重一大”决策事项的风险防控措施。属于制度机制方面的，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度并抓好落实。属于思想道德方面的，通过开展专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉洁教育等形式，增强党员职工风险防范意识，提高廉洁从医的自觉性。
    具体做法是：加强岗位防范，从科室（部门）工作人员、科室（部门）领导到院领导分别对照查找出来的岗位廉政风险点及其等级，提出一对一的（岗位）防范措施；加强科室（部门）防范，在个人提出防范措施的基础上，以科室（部门）为单位研究制定本科室（部门）廉洁风险防控措施，包括健全完善内部管理程序及制度；加强整体防范（参照附件5、附件6）。由党风廉政建设领导小组办公室根据各科室（部门）提交的措施，研究提出综合性的防控措施，注重把廉政风险等级为高风险和权力运行的关键点作为整体防范的重点，要把强化内部监督作为制定廉洁风险防控措施的重中之重，建立起个人自我监督、科室内部监督、医院整体监督相结合，面上监督、重点监督相结合的层级监督机制，形成以岗位防控为基础、科室防控为重点、整体防控为屏障的廉洁风险防控机制，确保权力运行到哪里，风险防控就跟进到地，教育监督和健全制度就落实到哪里。
   （五）实施风险预警，加强科技防控。
实施预警处置。针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，加强跟踪监控，通过审计、干部考察、述职述廉、信访举报等，全面收集廉洁风险信息，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉洁风险。
推进权力公开。深入推进党务公开、院务公开工作，通过网站、公开栏、办事指南和新闻媒体等途径，依法向社会公开“职权目录”、“权力运行流程图”和裁量权基准，接受社会监督、通过医院内公开栏等途径，公开内部职权行使情况、廉洁风险及防控措施，特别是对干部任用、行政支出预决算、财务报销、政府采购、资金项目、资产管理等，加大公开力度。
    加强科技防控。探索运用信息化手段，加强医院内部人、财、物管理等方面的廉洁风险防控。依据“权力运行流程图”，将业务流程程序化、标准化和规范化，建立完善权力网上公开运行和在线电子监察系统。逐步将廉洁风险防控和人、财、物、基建项目等纳入电子监察系统，实现网上实时动态监控，建立统一的权力监控网络平台。
    坚持动态管理。以年度为周期，根据法律法规和规章制度的调整、上级机关和本医院有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时调整、完善廉洁风险内容、等级和防控措施，加强对廉洁风险的动态监控。
    五、时间安排
坚持当前与长远相结合，当前，按照动员部署、组织实施、建章立制三个阶段要求，着力抓好工作落实。同时，要认真总结经验，完善机制制度，常态管理，持续推进。
   （一）动员部署阶段（6-7月）。6月完成《广西江滨医院廉洁风险防控实施方案》起草工作；7月印发实施并召开动员会议，布置廉洁风险防控管理工作，明确开展廉洁风险防控管理工作的目的意义、指导思想、工作目标、任务要求，各科室组织开展廉洁风险防控学习宣传工作。
   （二）组织实施阶段（7-10月）。8月底前完成梳理权力清单，编制职权目录；查找廉政风险，评估风险等级；制定防控措施，规范权力运行等工作，形成科室权力明晰表、权力运行流程图及风险点、风险等级、防控措施，报医院分管领导同意后送医院党风廉政建设和反腐败工作领导小组办公室审核。9月底前医院党风廉政建设和反腐败工作领导小组办公室将审核意见反馈各科室，各科室根据党风廉政建设和反腐败工作领导小组办公室审核意见修改完善，于10月底前将修改完善的科室权力明晰表、权力运行流程图及风险、风险等级、防控措施送医院党风廉政建设和反腐败工作干部监督工作专项小组汇总后，提交医院党委审定。
   （三）建章立制阶段（11-12月）。各科室加强对风险防控措施落实情况的监督检查，不断纠正存在的问题，不断健全廉洁风险防控制度体系。
    六、工作要求
   （一）加强领导、落实责任。医院廉洁风险防控工作在医院党风廉政建设和反腐败工作领导小组领导下开展工作，医院党风廉政建设和反腐败工作领导小组办公室承担审核、汇总工作。
各科室负责人要充分履行“一岗双责”职责，切实加强组织领导，按照医院党委的统一部署，根据实施方案要求，认真组织落实；党风廉政建设和反腐败工作领导小组负责有关工作的对接与联系，确保活动扎实有序开展。
   （二）突出重点，统筹推进。各科室要围绕重点岗位和权力运行的关键部位，着力防范廉洁风险。要把加强廉洁风险防控融入业务工作流程，与加强廉洁教育、规范权力运行、深化各种形式公开、完善各项工作制度有机结合起来，务求实效，统筹安排，协调推进，整体提高反腐倡廉建设科学化水平。
   （三）分清责任，严格追责。具体承办人故意违法违纪的，由承办人承担责任。二人以上共同行使职权造成过错的，主办人承担主要责任，协办人承担次要责任；共同办理人共同承担全部责任。责任内容违反了法律、法规、党纪政纪及医院内有关制度规定的必须实行责任追究。追究形式有责令整改、诫勉谈话、通报批评、行政或党内处分，调离原工作岗位等，构成犯罪的移交司法机关处理。
   （四）注重检查，务求实效。医院党风廉政建设和反腐败工作领导小组要将廉洁风险防控纳入党风廉政建设责任制检查考核之中，并将检查考核结果作为干部评价和任免的重要依据。
    医院各科室（部门）根据本科室（部门）实际参照执行。